Hình phạt 250 đô la đối với bZeroX vì giao dịch OTC

Nếu ai đó nghĩ rằng các tổ chức tài chính sẽ dễ dàng từ bỏ tài chính phi tập trung thì họ đã nhầm to. Cơ quan quản lý Hoa Kỳ CTFC vừa bị phạt một phần tư triệu đô la trên bZeroX (người kế vị của cô ấy là ĐẠO Ooki) chỉ vì thực tế là nó cung cấp các giao dịch hàng hóa bên ngoài thị trường truyền thống, dựa vào công nghệ chuỗi khối.

Mỗi khách hàng phải được xác định và giao dịch phải diễn ra trên thị trường do cơ quan quản lý chỉ định. Tóm lại, đây là các quy tắc giao dịch hợp đồng hoặc quyền chọn trong thế giới đã biết. Tuy nhiên, kể từ khi công nghệ chuỗi khối ra đời, điều này không còn quá rõ ràng. 

Nhiều người đã chuyển sang thị trường phi tập trung, nơi tiền cũng có thể được theo dõi và ai đã giao dịch với ai, nhưng các cơ quan quản lý không còn có quyền kiểm soát trực tiếp đối với nó. Vì vậy, không có gì ngạc nhiên khi họ đang chiến đấu hết sức có thể để giành lấy phần bánh của mình cho đến nay, bởi vì lớp băng đã bắt đầu rò rỉ cho những người khác. 

$250 tiền phạt cho bZeroX

Trong số các hiệp sĩ của đội cận vệ cũ có m.in. Cơ quan quản lý Hoa Kỳ CFTC (Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai). Ủy ban vừa thông báo rằng họ đang phạt bZeroX và những người sáng lập của nó một phần tư triệu đô la Đậu Tom i Kyle Kistner. Lý do? Cung cấp giao dịch tài sản kỹ thuật số không cần kê đơn. 

Điều này là do công ty đã không áp dụng chương trình nhận dạng khách hàng như một phần của chương trình tuân thủ Đạo luật Bảo mật Ngân hàng bắt buộc đối với người bán hoa hồng tương lai đã đăng ký (FCM).

Ooki DAO điều tra

Tuy nhiên, đây không phải là kết thúc. Cơ quan quản lý cũng đã đệ đơn kiện dân sự liên bang chống lại Ooki DAO, một tổ chức phi tập trung và là người kế nhiệm bZeroX. Ooki DAO vận hành cùng giao thức phần mềm với bZeroX và vi phạm luật tương tự theo CFTC.

Cách bZeroX và giao thức bZx hoạt động

Thật thú vị, giao thức bZx chỉ được sử dụng và bán từ tháng 2019 năm 2021 đến tháng XNUMX năm XNUMX. Giao thức phần mềm dựa trên chuỗi khối này hoạt động như một nền tảng giao dịch, tạo điều kiện thuận lợi cho việc đặt ký quỹ và cung cấp các giao dịch có đòn bẩy trong các mặt hàng bán lẻ. Vì vậy, nó hoạt động chính xác như hầu hết các nhà môi giới, nhưng CFTC không thích thực tế là các giao dịch diễn ra trong một môi trường phi tập trung. 

Do đó, cơ quan quản lý coi những giao dịch này là bất hợp pháp, vì chúng phải diễn ra trong một thị trường hợp đồng được chỉ định, điều này không đúng. Công ty cũng không được đăng ký làm nhà môi giới. 

“Các hành động của chúng tôi thể hiện cam kết của CFTC trong việc tích cực theo đuổi các cá nhân và hoạt động của họ, những người cố tình tìm cách trốn tránh sự giám sát của cơ quan quản lý bằng cái giá phải trả của các khách hàng bán lẻ. Tất cả là nhờ đội ngũ thực thi tận tâm của chúng tôi, những người xứng đáng nhận được lời khen ngợi cao nhất vì đã cung cấp một chương trình liên quan đến nhiều lĩnh vực được quan tâm tại thị trường đang phát triển này Chủ tịch CFTC Rostin Behnam nói.

Hình phạt cho bZeroX, hình phạt cho Ooki DAO?

Khiếu nại của cơ quan quản lý làm rõ rằng vào tháng 2021 năm XNUMX, bZeroX đã chuyển giao quyền kiểm soát giao thức bZx cho bZx DAO, được đổi tên thành Ooki DAO. Nó cũng tuyên bố rằng Ooki DAO hỗ trợ giao thức Ooki (trước đây là giao thức bZx) giống như bZeroX, và do đó vẫn vi phạm luật. Do đó, cơ quan quản lý tuyên bố rằng họ không chỉ yêu cầu phạt tiền mà còn cấm đăng ký và kinh doanh đối với các thực thể này.

Theo CFTC, điều này sẽ đảm bảo sự bình đẳng trước pháp luật cho tất cả các chủ thể trên thị trường.

“Những hành động này là một phần trong nỗ lực rộng lớn hơn của CFTC nhằm bảo vệ khách hàng Hoa Kỳ trong môi trường tài chính phi tập trung đang phát triển nhanh chóng. Tài sản kỹ thuật số ký quỹ, đòn bẩy hoặc tài trợ được cung cấp cho các khách hàng bán lẻ ở Hoa Kỳ phải được giao dịch trên các sàn giao dịch được đăng ký và quản lý phù hợp, tuân thủ tất cả các luật và quy định hiện hành. Các yêu cầu này áp dụng như nhau cho các thực thể có cấu trúc kinh doanh và DAO truyền thống hơn – quyền giám đốc thực thi pháp luật Gretchen Lowe nhấn mạnh.