Các nhà môi giới Síp với các nghĩa vụ mới từ CySEC

Cơ quan quản lý tài chính của Síp, CySEC, gần đây đã xuất bản một tài liệu có tiêu đề: “Cung cấp dịch vụ đầu tư, hỗ trợ và/hoặc thực hiện hoạt động đầu tư tại nước thứ ba“. Đó là một bộ quy tắc được thiết kế để cải thiện chất lượng của lĩnh vực phục vụ các giao dịch tiền tệ bán lẻ trong nước. Các quy tắc này đã được chuẩn bị cho các nhà môi giới ngoại hối / CFD / tùy chọn nhị phân có trụ sở tại Síp (và sử dụng giấy phép địa phương), đồng thời chấp nhận khách hàng từ nước ngoài.

Các điều khoản do CySEC giới thiệu

Các yêu cầu bổ sung đã được áp dụng đối với các thực thể có giấy phép do CySEC cấp để hạn chế các hoạt động bất hợp pháp của các thực thể Síp ở các quốc gia khác.

Cho đến nay, các nhà môi giới Síp có thể phục vụ khách hàng từ khắp nơi trên thế giới, ngoại trừ công dân Hoa Kỳ. Tuy nhiên, để có thể hoạt động hợp pháp ở một quốc gia khác, hoặc thậm chí mở tài khoản cho cư dân của quốc gia đó, cần phải có sự đồng ý của cơ quan quản lý địa phương. Trong thực tế, không phải ai cũng có chúng và họ đã chấp nhận khách hàng.

Trong trường hợp họ không nộp đơn xin hoặc không nhận được giấy phép thích hợp, giấy phép hoặc cái gọi là thông báo từ cơ quan giám sát tài chính địa phương, hậu quả duy nhất đối với một phần của cơ quan quản lý nước ngoài có thể là vào công ty theo cái gọi là danh sách đen (danh sách cảnh báo công cộng). Tuy nhiên, những thay đổi được giới thiệu nhằm mục đích buộc nhà môi giới phải trình bày sự đồng ý hoạt động ở nước thứ ba với cơ quan quản lý của họ, tức là CySEC. Nếu anh ta không làm như vậy và vấn đề được đưa ra ánh sáng, cơ quan giám sát có thể dẫn anh ta đến những hậu quả nghiêm trọng hơn (ví dụ: áp dụng hình phạt tài chính, tước giấy phép).

Một bộ quy tắc mới