FXCM bị cấm ở Hoa Kỳ và bị phạt 7 triệu đô la. Ông bán khách hàng của mình

Đây chắc chắn là một động thái lịch sử. FXCM, nhà môi giới Forex bán lẻ lớn nhất tại thị trường Hoa Kỳ và là công ty niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán NASDAQ, vừa nhận được từ cơ quan quản lý CFTC (Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai) một lệnh cấm hoàn toàn đối với hoạt động tiếp theo ở Hoa Kỳ. Nó không phải là kết thúc. Giám đốc điều hành hiện tại Drew Niv và người đồng sáng lập William Ahdout cũng bị cấm tương tự và bản thân công ty đã bị phạt 7 triệu đô la vì lừa đảo tiền của khách hàng.

CFTC đã chỉ ra rằng nhà môi giới FXCM trong những năm 2009-2014 đã lừa dối và che giấu sự thật về xung đột lợi ích trong giao dịch giữa họ và khách hàng, tuyên bố rằng họ thực hiện các lệnh ở chế độ NDD (Không có bàn giao dịch). Hóa ra các đơn đặt hàng đã đi đến cái gọi là một công ty bụi do FXCM sở hữu 100% vốn chỉ được coi là "nhà cung cấp thanh khoản". Do đó, hội đồng quản trị đã đưa ra tuyên bố sai với cơ quan quản lý Hoa Kỳ NFA (Hiệp hội tương lai quốc gia), trong đó tuyên bố rằng các giao dịch của khách hàng không ảnh hưởng đến quỹ của công ty và tất cả rủi ro được chuyển sang các nhà cung cấp thanh khoản như ngân hàng và các nền tảng hoặc nhà môi giới khác. Bản thân nhà môi giới đã mở các vị thế đối diện với khách hàng của mình mà không cần phải phòng ngừa rủi ro cho họ trên thị trường thực, đồng thời tạo ra "thị trường riêng" của riêng mình.

Bản thân FXCM không mất nhiều thời gian để thực hiện một động thái. Nó đã được bao gồm sơ bộ một thỏa thuận với nhà môi giới Gain Capital, chủ sở hữu thương hiệu Forex.com nổi tiếng và do đó là đối thủ cạnh tranh lớn nhất của họ, để bán tất cả khách hàng và chuyển tài khoản của họ. Bản thân công ty đảm bảo rằng điều này sẽ không có bất kỳ ảnh hưởng nào đến giao dịch của thương nhân. Giao dịch vẫn chưa được xác nhận 100%. Do đó, công ty đã quyết định sa thải 150 nhân viên trong tổng số 800 nhân viên của mình.

Tuyên bố đầy đủ của CFTC

FXCM cũng có một chi nhánh tại Vương quốc Anh thuộc thẩm quyền của mình. Nó được mở khi các quy định mới của NFA có hiệu lực, do đó loại trừ khả năng chấp nhận cư dân không phải là người Mỹ của các nhà môi giới Hoa Kỳ. Câu hỏi đặt ra là liệu cơ quan quản lý của Vương quốc Anh có thực hiện một cuộc kiểm tra tương tự như CFTC hay không và nếu có thì hậu quả tương tự có thể xảy ra không?

Hãy để chúng tôi nhắc bạn rằng đây không phải là khoản tiền phạt đầu tiên được áp dụng đối với FXCM. Trong những năm trước, 5 hình phạt tài chính khác đã được áp dụng:

• 2014 - Hình phạt 4 triệu USD từ FCA (Anh),
• 2014 - 200 EUR tiền phạt từ AMF (Pháp),
• 2014 - Phạt 200 USD từ NFA (Mỹ),
• 2011 - Phạt 2 triệu USD từ NFA (Mỹ),
• 2011 - Bị CFTC (Mỹ) phạt 140 USD.

Phần lớn các hình phạt được áp dụng liên quan đến cái gọi là làm cạn kiệt lợi nhuận của các nhà giao dịch bằng cách thao túng trượt giá và khớp lệnh.

FXCM đã gặp khó khăn kể từ Thứ Năm Đen tối định mệnh ngày 15 tháng 2015 năm XNUMX, khi SNB tự do hóa tỷ giá đồng franc, các khoản thấu chi của khách hàng đã gây thiệt hại nghiêm trọng đến tình hình tài chính của công ty. Người môi giới đã được cứu bởi một khoản vay từ công ty Leucadia National Corp., được niêm yết trên NYSE, mà ông vẫn tiếp tục trả hết. Đồng thời, giá cổ phiếu của FXCM đã giảm từ khoảng 17 đô la xuống còn 2 đô la. Giá hiện tại trên mỗi cổ phiếu là $6,85. Chúng tôi tò mò phiên hôm nay sẽ mở ra như thế nào...