Gần 5 triệu USD tiền phạt XNUMX tổ chức lớn, trong đó có Interactive Brokers

4 750 000 $ tổng hình phạt tài chính áp dụng đối với bốn công ty đầu tư lớn được niêm yết trên NASDAQ, NYSE và Bats. Đây là kết quả hoạt động của FINRA (Cơ quan quản lý ngành tài chính), một tổ chức tự quản lý của Mỹ tại Hoa Kỳ.

Lý do là thiếu an ninh đầy đủ

Một cuộc điều tra do FINRA thực hiện với sự hợp tác của các sàn giao dịch nêu trên cho thấy bốn công ty, tức là Deutsche Bank, Citigroup, JP Morgan và Interactive Brokers, bị cáo buộc đã vi phạm Đạo luật Giao dịch Chứng khoán. Đây là những quy tắc để kiểm soát rủi ro tài chính. Nhưng chính xác nó là về cái gì?

Các tổ chức được liệt kê đã cung cấp quyền truy cập vào thị trường cho một nhóm lớn khách hàng, trong khi không tuân thủ các quy tắc kiểm soát được xác định rõ ràng, được thiết kế để bảo vệ chống lại việc đưa ra các lệnh sai hoặc trùng lặp vào thị trường. Nhưng nó chưa kết thúc. Trong số các cáo buộc còn có việc không đủ năng lực ngăn chặn việc thực hiện các lệnh vượt quá giới hạn vốn và tín dụng, cũng như không giám sát hoạt động của những khách hàng có thể thao túng thị trường.

Những người sau đây đã bị trừng phạt:

• Deutsche Bank với giá 2,5 triệu USD,
• Citigroup với giá 1 triệu USD,
• JP Morgan với số tiền 800 PLN. $,
• Môi giới tương tác với số tiền 450 nghìn PLN. $.

Tất cả các công ty đều đồng ý trả tiền phạt, nhưng không ai trong số họ chính thức thừa nhận các cáo buộc.

Một đoạn trích từ tuyên bố FINRA:

"Điều quan trọng là các công ty phải có các thủ tục tiếp cận thị trường phù hợp để giám sát đúng các sai sót và rủi ro tiềm ẩn có thể gây bất lợi cho tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán trong nước."

Số tiền phạt được xác định bởi các yếu tố như số lượng giao dịch không chính xác và khả năng thao túng cũng như tác động của chúng (thực tế và lý thuyết) đối với giá của các công cụ được chọn.

thông báo chính thức