Gần 500 USD phạt đối với Gain Capital UK

Gain Capital UK không chỉ có được khách hàng ở Hoa Kỳ mà không có giấy phép hoạt động ở quốc gia đó. Hương vị của trường hợp được thêm vào bởi thực tế là một trong số họ đã mất hơn 280. USD, trong đó trên 241 nghìn. là hoa hồng của người môi giới.

Gain Capital UK sở hữu thương hiệu City Index và Forex.com. Tuy nhiên, một lần nữa, hóa ra ngay cả những nhà môi giới nổi tiếng cũng chơi trò chơi bẩn. Gain Capital UK, và chính xác hơn là chi nhánh của công ty ở London, phải trả tiền phạt ở Hoa Kỳ. Nó được áp đặt bởi Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC), một cơ quan độc lập nhằm điều chỉnh thị trường tương lai và bảo vệ nó khỏi bị lạm dụng. Trong khi đó, những lạm dụng như vậy đã diễn ra đối với công ty Anh trong một số năm.

CÁC NHÀ MÔI GIỚI NGOẠI HỐI ĐƯỢC CHỨNG MINH - DANH SÁCH

Gain Capital Uk không được cấp phép trong nhiều năm

Hóa ra là từ tháng 2014 năm 2019 đến tháng XNUMX năm XNUMX, Gain Capital UK Limited không được phép giao dịch các cặp tiền tệ ở Hoa Kỳ. Một cố vấn khách hàng không có tài khoản ở Mỹ đã nhiều lần có được khách hàng từ Hợp chủng quốc Hoa Kỳ.

Và phải thừa nhận rằng nó đã hoạt động hiệu quả và mang lại cho công ty những khoản lợi nhuận đáng kể. Tuy nhiên, khoản lỗ kỷ lục của một khách hàng lên tới 280 PLN. USD và sau thông tin của anh ta, một cuộc điều tra đã bắt đầu, điều này chứng minh rằng nhà môi giới không chỉ không có giấy phép của Mỹ mà còn kiếm được rất nhiều tiền từ những thất bại của khách hàng. Từ một người mất 280 USD, lên tới 241 USD đã được chuyển cho nhà môi giới dưới dạng hoa hồng.

Mức phạt kỷ lục của Gain Capital UK

Sau khi đàm phán, số tiền hoa hồng chính xác này sẽ được Gain Capital UK Limited trả cho khách hàng Hoa Kỳ như một khoản bồi thường. Cộng thêm 250 nữa. USD tiền phạt áp dụng cho hoạt động bất hợp pháp Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC).

Gain Capital UK Limited cũng đảm bảo rằng họ nhận thức được các hình phạt có thể lớn hơn nhiều nếu tiếp tục hoạt động tại Hoa Kỳ mà không có giấy phép thích hợp trong tương lai.

Tại Hoa Kỳ, bạn không thể hoạt động nếu không có sự chấp thuận và đăng ký chính thức với CFTC, SEC hoặc cơ quan giám sát ngân hàng. Bất kỳ nhà môi giới hay nhà môi giới nào muốn thu hút khách hàng từ quốc gia hùng mạnh nhất nước Mỹ đều phải xin giấy phép. Và điều này không phụ thuộc vào quốc gia nơi đặt trụ sở chính - điều quan trọng là quốc tịch của khách hàng sống ở Hoa Kỳ. Nếu không, bạn có thể mạo hiểm với các hình phạt vừa được áp dụng.

Việc CFTC có thể nghiêm khắc được thể hiện rõ nhất qua trường hợp từ giữa năm 2019. Sau đó, Ủy ban Tài chính Hoa Kỳ đã công bố mức phạt kỷ lục đối với một cá nhân. Michael Shah phải nộp phạt 22 triệu USD. Nhiều? CFTC muốn anh ta trả 75 triệu đô la, nhưng tòa án đã giảm số tiền này. Shah là người khởi xướng và quản lý công ty Zimil Inc., công ty đã thuyết phục khách hàng Hoa Kỳ các tùy chọn nhị phân. Cuối cùng, nó đã tiến hành các hoạt động tiếp thị tích cực. Nó đã được chứng minh, trong số những thứ khác, để gửi hơn 60 triệu email quảng cáo nền tảng nơi các công cụ nhị phân có thể được giao dịch. Khía cạnh của những tổn thất có thể xảy ra đã bị bỏ qua trong các e-mail, nhưng có những video về những người được cho là đã kiếm được số tiền khổng lồ theo cách này. Tất nhiên, hóa ra họ là những diễn viên được thuê, những người thực tế không liên quan gì đến thị trường tài chính, ngoại trừ việc họ được trả hậu hĩnh cho nhiệm vụ của mình. Cuộc điều tra kéo dài nhiều tháng nhưng phán quyết được đưa ra chỉ sau XNUMX phiên điều trần, khiến ở Mỹ dấy lên làn sóng chỉ trích và cáo buộc quá trình tố tụng kéo dài quá mức. Ở Ba Lan, những trường hợp tương tự tầm cỡ nhỏ hơn thường kéo dài nhiều năm.