Các khoản tiền phạt khổng lồ dành cho Nhà môi giới tương tác - tổng số tiền phạt là 38 triệu đô la Mỹ

Nhà môi giới Mỹ Interactive Brokers đã bị phạt bởi ba tổ chức độc lập. Tổng cộng, ông đã thu được 38 triệu USD tiền phạt. Đây không phải là khoản tiền phạt hàng triệu đô la đầu tiên dành cho nhà môi giới này. Những người trước đó đã trả tiền nhanh chóng và tiếp tục làm việc cân bằng trên các khía cạnh của các quy định.

Cô ấy chịu hình phạt tối đa Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA), định giá những thất bại của nhà môi giới là 15 triệu USD. Tuy nhiên, nó bị phạt 11,5 triệu USD Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái (SEC), đã trừng phạt cô ấy, trong số những thứ khác, vì những bất thường trong hệ thống kiểm soát nội bộ của nhà môi giới. SEC cũng nhấn mạnh rằng nhà môi giới - cố ý hay không - đã không ghi lại các giao dịch đáng ngờ trên cái gọi là công ty xu. Cô cũng nộp thêm 11,5 triệu USD tiền phạt Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC).

Xưng tội và ăn năn

Công ty không có ý định kháng cáo, đây là một hình thức bào chữa nổi tiếng, chẳng hạn như ở Ba Lan. Hơn nữa, anh ta không chỉ thừa nhận tội lỗi của mình mà còn hứa sẽ thuê các chuyên gia tư vấn bên ngoài để giải quyết các vấn đề kiểm soát nội bộ và ngăn chặn các nỗ lực sử dụng công ty để rửa tiền. Nhiều hơn nữa để hoạt động này có thể diễn ra trong nhiều năm và SEC đã tìm thấy tới 150 giao dịch đáng ngờ. Chúng tôi chỉ nói về những thứ chỉ ra rõ ràng mục đích của chúng, đó là chuyển tiền giữa các tài khoản và tài sản để mất dấu nguồn gốc của chúng.

Công ty mờ ám của Haeny Park

Interactive Brokers là mục tiêu của các cơ quan quản lý vào năm 2017. Sau đó, Haena Park bị kết án 3 năm tù giam và phải nộp khoản tiền phạt khổng lồ 23 triệu USD vì nhiều lần gian lận tài chính. Trong khi đó, Interactive Brokers không chỉ hợp tác với nó và nhiều công ty của nó, mà còn không thể hiện điều này trong các báo cáo sau đó. Hơn nữa - Haena Park tuyên bố kiếm được trung bình 50% một năm, trong khi một nhà môi giới theo dõi tài khoản của cô ấy hàng ngày hẳn đã biết điều ngược lại - cô ấy nhanh chóng mất 19,5 triệu đô la trong số 20 triệu đô la mà khách hàng ủy thác cho mình. Tuy nhiên, Nhà môi giới tương tác đã kiếm được tới 706 PLN cho các giao dịch này. 214 USD, vì vậy có thể kết luận rằng doanh thu lớn đơn giản là có sẵn cho nhà môi giới.

Hàng triệu tiền phạt cho các nhà môi giới Hoa Kỳ

Đây không phải là khoản tiền phạt hàng triệu đô la đầu tiên đối với cùng một nhà môi giới người Mỹ. Vào tháng 2018 năm XNUMX, cổng thông tin Câu lạc bộ Forex đã mô tả một khoản tiền phạt do FINRA (Cơ quan quản lý ngành tài chính) áp dụng, đã thông báo trong một tin nhắn thông tin về tiền phạt đối với Interactive Brokers LLC trị giá 5,5 triệu USD. Lý do là hành vi phạm tội của người môi giới trong ba năm trước.

Một năm trước đó, nhà môi giới đã bị SEC và FCA phạt tổng cộng 6 triệu USD. Ngoài ra, vào tháng 2017 năm 450, chúng tôi đã báo cáo rằng IB đã nhận được khoản tiền phạt từ FINRA với số tiền XNUMX PLN. ĐÔ LA MỸ.

Trước đây, nó đã bỏ qua một số cảnh báo do kiểm toán nội bộ, được đưa ra bởi các luật sư xử lý việc giải quyết các giao dịch. Kết luận từ đánh giá rủi ro nội bộ và sự mâu thuẫn ngày càng tăng trong các thủ tục của công ty cũng bị bỏ qua. Theo tính toán của FINRA, nhà môi giới đã thực hiện tới 28 giao dịch ngắn mà không có tài sản thế chấp theo yêu cầu của SEC. Anh ấy cũng mắc một số sai lầm khác.

Vào thời điểm đó, đại diện của Interactive Brokers không thừa nhận các cáo buộc, nhưng cũng không kháng cáo và nhanh chóng nộp phạt tài chính. Lần này có thể sẽ tương tự, bởi vì bất chấp ấn tượng về quy mô của các khoản tiền phạt tiếp theo, chúng được tính toán rõ ràng là rủi ro khi điều hành một doanh nghiệp cực kỳ sinh lãi đáng để gánh chịu.