30 triệu đô la cho hai người tố giác tố giác từ SEC

Bạn không cần phải mở bất kỳ vị trí nào để kiếm tiền "trên thị trường chứng khoán". Ủy ban Chứng khoán và Trao đổi Hoa Kỳ (SEC – Ủy ban chứng khoán) công bố mức trả thưởng kỷ lục cho chương trình Người tố giác. 39 người tố giác đã được trả 175 triệu đô la trong năm tài chính vừa qua.

Hãy chắc chắn để đọc: Cách lấy lại tiền từ một nhà môi giới ngoại hối không trung thực

Người giữ kỷ lục với 27 triệu USD

SEC đã công bố phần thưởng trị giá hơn 30 triệu đô la cho hai người tố giác đã lật tẩy cơ quan và dẫn đến cuộc điều tra của ủy ban. Người tố giác đầu tiên đã cảnh báo các nhân viên của SEC về những hành vi sai trái có thể xảy ra và cung cấp một người trợ giúp đáng kể, dẫn đến một khoản thanh toán trị giá 22 triệu đô la. Người cung cấp thông tin thứ hai đã cung cấp thông tin có giá trị cho cuộc điều tra và nhận được 7 triệu đô la.

Ủy ban cũng đã thưởng cho bốn người khác tổng cộng 5 triệu đô la vì đã cung cấp thông tin quan trọng giúp cảnh báo cơ quan về những hành vi sai trái bị cáo buộc.

Stephanie Avakian, giám đốc Cục Thực thi, nhận xét:

“Hôm nay kết thúc một năm kỷ lục đối với Người tố giác. Chúng tôi đã đạt được tiến bộ đáng kể để hợp lý hóa hơn nữa và tăng tốc độ đánh giá các khiếu nại theo quy định, tăng đáng kể tốc độ đánh giá và khen thưởng các khiếu nại của người tố giác. Chúng tôi cam kết khen thưởng những đóng góp có giá trị của những người tố giác một cách kịp thời và hiệu quả.”

Jane Norberg, người đứng đầu Văn phòng Người tố giác của SEC, cho biết:

“Các giải thưởng của tháng trước cho thấy sự đa dạng của các trường hợp và tín hiệu nhận được từ những người tố cáo. Những người tố cáo trong tháng qua bao gồm những người bên ngoài của các công ty bị ảnh hưởng đã tiến hành phân tích độc lập, những người tố giác quốc tế đã làm sáng tỏ hành vi khó phát hiện ở nước ngoài. Cũng chính những người trong công ty đã cung cấp thông tin quan trọng và hỗ trợ quan trọng giúp Ủy ban bảo vệ tốt hơn các nhà đầu tư và thị trường. Trong những ngày gần đây, bốn người đoạt giải đã cung cấp một mẹo giúp mở ra một vụ án khác."

Cho đến nay, kể từ lần trao giải đầu tiên vào năm 2012, SEC đã trao tổng cộng 106 cá nhân với tổng số tiền hơn 562 triệu USD. Tiền thưởng được lấy từ quỹ bảo vệ nhà đầu tư do Quốc hội tạo ra. Bản thân quỹ này được tài trợ bởi các biện pháp trừng phạt tiền tệ do vi phạm các quy định về bảo mật được trả cho SEC.

Để nhận lương, người tố cáo phải tự nguyện cung cấp cho ủy ban thông tin chính xác để thực thi luật một cách hiệu quả. Phần thưởng dao động từ 10% đến 30% số tiền mà SEC thu được khi hình phạt áp dụng cho một thực thể nhất định vượt quá 1 triệu USD. Theo Đạo luật Dodd-Frank, SEC phải bảo vệ danh tính của người tố cáo và không tiết lộ bất kỳ thông tin nào có thể nhận dạng anh ta.