75 triệu USD phạt môi giới tại Úc và tuyên bố giảm tỷ lệ đòn bẩy

Tòa án Liên bang Úc đã yêu cầu AGM Markets Pty Ltd (AGM), OT Markets Pty Ltd (OTM) và Ozifin Tech Pty Ltd (Ozifin) nộp tổng cộng 75 triệu USD tiền phạt. Tuy nhiên, hình phạt chỉ mang tính tượng trưng, ​​bởi vì các công ty đang trong tình trạng thanh lý và không có tài sản để bù đắp cho những tổn thất của khách hàng. Điều này có thể sẽ chỉ đẩy nhanh việc giảm đòn bẩy cho các nhà đầu tư cá nhân ở Úc.

AGM phải nộp phạt 35 triệu USD, trong khi OTM và Ozifin mỗi bên sẽ nộp 20 triệu USD. AGM Markets là một nhà môi giới nắm giữ giấy phép ASICcung cấp thương mại tùy chọn nhị phân. Nó hoạt động chủ yếu dưới thương hiệu AlphaBinary ở Úc và AGM Markets Ltd. ở Síp, sau này đổi tên thành Maxigrid Ltd. Nó cũng đã thử sức mình ở Anh, nhưng đã bị cấm ở đó vào đầu năm.

Tuy nhiên, rất khó để hy vọng rằng hình phạt sẽ được trả. Cả ba công ty đều bị phá sản hoặc thanh lý. Họ thậm chí không có phương tiện để trả cho các chủ nợ của họ.

Sự bảo vệ người tiêu dùng - "Quyết định sắp xảy ra"

Thẩm phán David Beach từ Tòa án Liên bang Úc, người đã đưa ra án phạt đối với AGM, OTM và Ozifin, đã viết trong bài bình luận của mình về phán quyết rằng ngành này quá lỏng lẻo trong việc sử dụng đòn bẩy.

'CFD có thể được sử dụng cho mục đích đầu tư và phòng ngừa rủi ro hợp pháp. Tuy nhiên, hầu hết các khách hàng bán lẻ đều mất tiền, thường là do sử dụng đòn bẩy quá mức (…) Điều quan trọng là không có khách hàng nào của các bị cáo mua CFD vì mục đích phòng ngừa rủi ro. Họ là những nhà đầu cơ thông tin sai lệch" – nhấn mạnh David Beach của Tòa án Liên bang Úc.

Anh ta thậm chí còn so sánh các nhà đầu tư có đòn bẩy cao với những người nghiện ma túy, lưu ý rằng các công cụ phái sinh là những công cụ phức tạp và các khoản đầu tư rủi ro, và do hành vi đó, khách hàng của mỗi người trong số ba bị cáo đã mất một số tiền đáng kể. Tổng thiệt hại giao dịch của khách hàng lên tới khoảng 32 triệu USD. Hơn nữa, tổn thất của khách hàng dễ dàng chuyển thành thu nhập của các công ty bị phạt.

“- ASIC sắp đưa ra các biện pháp can thiệp mới cho các sản phẩm CFD. Các hạn chế về đòn bẩy tối đa đối với các nhà giao dịch bán lẻ như trường hợp của Vương quốc Anh và EU cũng như Nhật Bản và Hoa Kỳ. Sự can thiệp sẽ góp phần bảo vệ người tiêu dùng theo một cách nào đó - và một quyết định sắp xảy ra." Giám đốc điều hành thực thi ASIC Sharon Concisom chỉ ra trong một cuộc phỏng vấn với Tạp chí Tài chính Úc.

Các nhà môi giới không trung thực hoạt động như thế nào

Hệ thống điều hành của các công ty bị kết án rất giống nhau. Trở lại năm 2018, ASIC đã cảnh báo các nhà đầu tư về AGM Markets, OTM Markets và Ozifin. Vào ngày 9 tháng 2018 năm 8, ASIC đã hủy giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS) của AGM Markets sau khi một cuộc điều tra của ASIC cho thấy AGM đã bỏ qua các yêu cầu hành vi chính. Giám đốc cũ của công ty, Yossi Ashkenazi, cũng bị cấm đảm nhiệm các vị trí quản lý trong công ty tài chính trong 11 năm tới. Vào ngày 2019 tháng XNUMX năm XNUMX, Tòa án Liên bang Úc đã ra lệnh thanh lý AGM Markets Pty Ltd, OTM Markets Pty Ltd và Ozifin Tech Pty Ltd. Tòa án này cũng chỉ định người thanh lý.

Sau đó, các e-mail và tài liệu được bảo mật trong cả ba công ty được đưa ra ánh sáng. Các nhà quản lý trực tiếp hướng dẫn nhân viên của họ giành được lòng tin của khách hàng, đặc biệt là những người ít hiểu biết nhất về thị trường tài chính, đồng thời khuyến khích họ đầu tư thường xuyên và càng lớn càng tốt. Mỗi lần mất khách hàng là lợi nhuận của công ty và tiền thưởng trả cho nhân viên phụ thuộc vào điều đó.