Nhà môi giới Itrade Global nhận án phạt 1 triệu EUR từ CySEC

Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái Cộng hòa Síp (CySEC) Vào ngày 13 tháng 2023 năm 1, nó đã xuất bản một thông báo thông báo về việc áp dụng hình phạt tài chính XNUMX triệu EUR đối với công ty đầu tư Công ty TNHH Itrade Toàn cầu (Cy). Chi tiết bên dưới.

Itrade Global bị phạt 1 triệu EUR

Theo một tài liệu của CySEC, Itrade Global đã không thực hiện các chính sách và thủ tục để giám sát các hoạt động của đại lý hoạt động tại Tây Ban Nha thay mặt cho công ty. Luật quy định rằng các CIF phải chịu trách nhiệm hoàn toàn và vô điều kiện đối với bất kỳ hành vi hoặc thiếu sót nào của các đại lý thay mặt họ.

CySEC tuyên bố rằng công ty vi phạm pháp luật, trong số những người khác thông qua các điểm sau:

• CySEC tuyên bố rằng Itrade Global, thông qua đại lý trực thuộc của mình, đã không đảm bảo rằng các thể nhân cung cấp cho khách hàng thông tin về các công cụ tài chính, dịch vụ đầu tư hoặc dịch vụ phụ trợ thay mặt cho Công ty có kiến ​​thức và năng lực cần thiết để thực hiện nghĩa vụ của họ theo luật.
• Itrade Global không yêu cầu khách hàng cung cấp thông tin liên quan về kiến ​​thức và kinh nghiệm của họ để đánh giá liệu sản phẩm hoặc dịch vụ được cung cấp có phù hợp với họ hay không.
• Quyết định của CySEC cũng cho thấy Công ty vi phạm các điều khoản của Đạo luật liên quan đến chức năng tuân thủ, quy trình phê duyệt sản phẩm và nghĩa vụ lưu giữ hồ sơ điện thoại.

Có tổng cộng 7 phản đối từ cơ quan quản lý.Kết quả là, Itrade Global, bao gồm các thương hiệu như Đầu tưFW, TradeFW oraz giao dịchnó thông báo về việc tạm dừng tiếp nhận khách hàng lẻ mới. Hoạt động chỉ được duy trì cho các khách hàng và tổ chức bán lẻ hiện có.

Tin nhắn trên trang chủ của nhà môi giới. Nguồn: https://www.investfw.com

Chủ tịch CySEC, Tiến sĩ George Theocharides nhận xét:

“CySEC coi trọng bất kỳ hành vi sai trái nào của các thực thể được quản lý và quyết tâm dừng các hoạt động không tuân thủ để tăng cường bảo vệ nhà đầu tư và phát triển lĩnh vực đầu tư một cách có trách nhiệm. Các CIF được khuyến khích đảm bảo rằng họ tuân thủ đầy đủ các nghĩa vụ theo quy định của mình, chú trọng tăng cường các chức năng tuân thủ và đánh giá năng lực của nhân viên, đặc biệt là các chức năng bán hàng và tiếp thị của họ. CySEC cam kết mạnh mẽ đối với sự phát triển có trách nhiệm của lĩnh vực đầu tư, được hỗ trợ bởi sự giám sát chặt chẽ để bảo vệ các nhà đầu tư.”

Thông báo chính thức của CySEC