Nhà môi giới LCG bị CySEC phạt 40 PLN EUR

Cơ quan quản lý tài chính Síp, CySECtuyên bố áp dụng hình phạt tài chính với số tiền 40 EUR trên người môi giới LCG – London Capital Group (Cyprus) Ltd, xuất xứ từ Vương quốc Anh.

LCG bị phạt 40. EUR

Vào ngày 13 tháng 5 năm 2021, Ban quản lý của CySEC đã thông báo rằng tại cuộc họp vào ngày 40 tháng 000 năm 16, họ đã quyết định áp dụng hình phạt hành chính 2 EUR đối với London Capital Group (Cyprus) Ltd vì không tuân thủ Art. 596 giây 2014.) Quy định (EU) 2/3 về lạm dụng thị trường, được quy định trong nghệ thuật. 8 và Nghệ thuật. 2016 giây 957 của Quy định được ủy quyền (EU) 596/2014 bổ sung cho Quy định (EU) XNUMX/XNUMX. Bài viết này đề cập đến các quy trình giám sát, phát hiện và báo cáo các lệnh và giao dịch đáng ngờ.

Đặc biệt, CySEC tuyên bố rằng LCG không lưu giữ thông tin để hỗ trợ phân tích mà họ nên thực hiện đối với các giao dịch "đáng ngờ" mà họ đã thực hiện khi các tín hiệu đáng ngờ đã xuất hiện. Điều này có thể cấu thành lạm dụng thông tin đặc quyền, thao túng thị trường hoặc cố gắng lạm dụng.

Khi xác định số tiền phạt, cơ quan quản lý cho biết họ đã tính đến các yếu tố sau:

• Mức độ nghiêm trọng mà nhà lập pháp gán cho những vi phạm đó được phản ánh trong số tiền phạt hành chính được quy định trong Đạo luật lạm dụng thị trường 2016 đối với những vi phạm đó.
• Tầm quan trọng của việc lưu giữ hồ sơ phân tích được thực hiện đối với các lệnh và giao dịch đáng ngờ, để phát hiện lạm dụng thị trường, để chứng minh sự tuân thủ các yêu cầu của Quy định 596/2014 và để tạo điều kiện thuận lợi cho CySEC thực hiện nhiệm vụ của mình.
• Như một yếu tố giảm nhẹ, công ty đã không thực hiện một hành vi vi phạm tương tự trong quá khứ.

Thông báo chính thức của CySEC