CySEC - người bảo vệ khét tiếng của ngành tài chính Síp

CySEC là từ viết tắt của Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Cộng hòa Síp, theo tiếng Ba Lan có nghĩa là Ủy ban Chứng khoán Cộng hòa Síp. Nó tương đương với Síp của cơ quan quản lý Ba Lan KNF (Cơ quan giám sát tài chính Ba Lan). Lịch sử của nó là gì và chính xác thì nó làm gì? Về nó dưới đây.

Nhiệm vụ quan trọng nhất của CySEC

Nhiệm vụ quan trọng nhất của Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái Síp là giám sát và kiểm soát các tổ chức tài chính Síp. Cơ quan giám sát đảm bảo tính minh bạch của thị trường tài chính và các đơn vị hoạt động theo các quy định hiện hành. Đối với việc không tuân thủ các quy định, CySEC có thể áp dụng hình phạt hoặc tước giấy phép của các tổ chức tài chính. Một ví dụ là việc phạt tiền đối với Novax Capital vào năm 2017. Số tiền phạt lên tới 175 € và i.a. kiểm soát nội bộ không đầy đủ khi phê duyệt tài liệu quảng cáo hoặc không hành động vì lợi ích cao nhất của khách hàng. Đổi lại, trong suốt năm 000, CySEC phạt tổng cộng 7,5 triệu euro. Trong trường hợp vi phạm nghiêm trọng, cơ quan giám sát của Síp ngày càng quyết định rút giấy phép đã cấp, điều này thường dẫn đến việc chấm dứt hoạt động của nhà môi giới. Đó là một ví dụ như vậy Nhà môi giới ACFX đã gặp trường hợp này vào năm 2017.

Ogólne Informacje

CySEC được thành lập vào năm 2001 theo Luật Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp. Tầm quan trọng của cơ quan quản lý trên trường quốc tế tăng lên trong năm 2004. Nó liên quan đến việc Síp gia nhập Liên minh châu Âu. Síp sau đó trở thành "thiên đường" của nhiều người môi giới ngoại hối. Điều này xuất phát từ thái độ thân thiện của cơ quan quản lý đối với các công ty. Nó cũng có những hậu quả tiêu cực. Môi trường pháp lý thân thiện và hình phạt tương đối thấp đã khuyến khích nhiều công ty có danh tiếng kém nộp đơn xin giấy phép của Síp.

Một số thực thể do cơ quan quản lý của Síp quản lý đã được các nhà đầu tư từ khắp châu Âu biết đến, bởi vì sau khi Síp gia nhập Liên minh Châu Âu, các công ty đã đăng ký tại quốc gia này có thể cung cấp dịch vụ của họ cho công dân của các Quốc gia Thành viên khác. CySEC tuân thủ các quy định của MiFID và MiFID II. 

Cơ cấu tổ chức CySEC

Nguồn: BCTN 2017

Thị trường nhị phân - CySEC dẫn đường

Như một ví dụ cho thấy hoạt động của thị trường chung, người ta có thể đề cập đến các tùy chọn nhị phân. CySEC đã thay đổi phân loại tùy chọn nhị phân vào năm 2012. Điều này đã làm cho các giao dịch quyền chọn nhị phân có sẵn cho các nhà đầu tư bán lẻ. Sự phát triển của thị trường quyền chọn nhị phân đã dẫn đến sự xuất hiện của các công ty cung cấp các hoạt động không trung thực. Do đó, vào năm 2016, CySEC đã thắt chặt các quy định lấy đi giấy phép của các nhà môi giới cung cấp tùy chọn nhị phân 30 giây. Đồng thời, các nhà môi giới cần cung cấp thêm thông tin về các tùy chọn nhị phân và khả năng hủy giao dịch miễn phí trong vòng vài giây sau khi đặt giao dịch. Thị trường nhị phân hầu như không thể tiếp cận được đối với các khách hàng bán lẻ sau sự can thiệp sản phẩm của ESMA vào ngày 1 tháng 2018 năm XNUMX. 

CySEC - ngoại hối và các thị trường khác

CySEC điều chỉnh nhiều thực thể. Các công ty do cơ quan Síp quản lý bao gồm: môi giới ngoại hối (ví dụ. XM, Cộng với 500 hoặc Thị trường dễ dàng) hoặc Sở giao dịch chứng khoán Síp. Các thực thể khác do CySEC quản lý là các quỹ đầu tư, quỹ ủy thác và nền tảng MTF (Thị trường các công ty mới nổi). 

Sự quản lý

Demetra Kalogerou

Kể từ tháng 2011 năm XNUMX, bà là người đứng đầu cơ quan quản lý Síp Demetra Kalogerou. Trước đây cô làm việc trên Sở giao dịch chứng khoán Síp. Ông có 15 năm kinh nghiệm trong thị trường tài chính. Demetra Kalogerou cũng là thành viên của Ủy ban Giám sát Kiểm toán Công Síp, cơ quan giám sát các kiểm toán viên.

Từ tháng 2020 năm XNUMX, ông đảm nhận vị trí phó chủ tịch tại CySEC Tiến sĩ George Theocharides. Những năm trước, ông là trong ban giám sát của Ngân hàng Trung ương Síp và CySEC. Đồng thời, Tiến sĩ George Theocharides làm việc với tư cách là nhà nghiên cứu tại Trung tâm Công nghệ Chuỗi khối UCL.

Dữ liệu hoạt động

Theo dữ liệu được trình bày trong bản tin thống kê hàng năm được xuất bản vào ngày 23 tháng 2020 năm XNUMX bởi CySEC (Phòng Quản lý rủi ro & Thống kê) nó điều chỉnh hơn 700 thực thể. Năm 2019, có 746 thực thể. Ba năm trước, có ít hơn 100 thực thể. Tuy nhiên, vào năm 2012, có ít hơn 250 thực thể được quy định.

Nguồn: CySEC

Trong số các công ty thuộc nhóm Địa điểm giao dịch, CySEC bao gồm sàn giao dịch chứng khoán Síp và một nền tảng MTF.

CIF - Các công ty đầu tư của Síp

Theo dữ liệu do CySEC thu thập, các công ty đầu tư của Síp đã có 2019 triệu khách hàng vào cuối năm 1,188. Lúc đó là khoảng 590 nghìn. khách hàng chưa đầy một năm trước. Năm 2016-2017, lượng khách hàng xấp xỉ 1,4 triệu. Vào cuối năm 2019, có 240 CIF, tức là Công ty đầu tư Síp (ví dụ: nhà môi giới ngoại hối). 

Đó là một năm nữa quy định ESMA (Cơ quan quản lý thị trường và chứng khoán châu Âu) có hiệu lực liên quan đến đòn bẩy tài chính thấp hơn. Số lượng khách hàng giảm góp phần làm giảm doanh thu của các đơn vị được phân loại là CIF. Doanh thu lên tới 2019 tỷ euro vào cuối năm 1,15, giảm 23,1% so với năm trước. Lợi nhuận ròng của CIF tăng 100 triệu đô la lên 194 triệu euro. 

Nguồn: CySEC

Năm 2019, tài sản tích lũy của CIF tăng lên. Vào cuối tháng 2019 năm 9,15, Các công ty đầu tư của Síp có bảng cân đối kế toán tổng cộng là 1,88 tỷ euro. Điều này thể hiện mức tăng 2015 tỷ € trong năm. Tuy nhiên, các mức này vẫn thấp hơn nhiều so với vài năm trước. Năm 14,2, CIF có tài sản trị giá XNUMX tỷ euro.

Nguồn: CySEC

CySEC và ICF

Một quỹ bồi thường cho nhà đầu tư hoạt động trên thị trường Síp (Quỹ bồi thường nhà đầu tư). Theo quy định của CySEC, mọi Công ty Đầu tư Síp (CIF) phải là thành viên của ICF. Quỹ bồi thường bảo vệ tiền của các nhà đầu tư lên tới 20 €.

danh sách cảnh báo

Trên các trang của Câu lạc bộ Forex trong phần Danh sách cảnh báo chúng tôi thường xuyên xuất bản các thông báo của CySEC về các vị trí mới trên "danh sách đen" và các hình phạt tài chính do cơ quan quản lý Síp áp đặt liên quan đến thị trường ngoại hối / CFD / tùy chọn nhị phân.