Đầu tư tuyến tính với khoản tiền phạt 0,5 triệu bảng từ FCA

Cơ quan giám sát tài chính của Anh, FCA, đã thông báo áp dụng hình phạt tài chính đối với Linear Investments Limited - một công ty xử lý việc cung cấp thanh khoản cho các nhà môi giới Forex. Số tiền phạt lên tới £584.

Thiếu thẩm định

Theo tuyên bố được công bố, Linear Investments đã không giữ được cái gọi là thẩm định khi kiểm soát và giám sát các hoạt động của khách hàng của họ, đó là các nhà môi giới ngoại hối. Điều này dẫn đến một loạt các lạm dụng trong quá trình giao dịch. Thủ tục kéo dài hơn 2 năm - từ ngày 14 tháng 2013 năm 9 đến ngày 2015 tháng XNUMX năm XNUMX.

Đại diện của Linear thừa nhận các cáo buộc, nhưng phản đối số tiền phạt.

Hướng dẫn = sai?

Cho đến giữa năm 2015, nhà cung cấp thanh khoản đã sử dụng cái gọi là giám sát hạn chế đối với các giao dịch được thực hiện thông qua DMA (Truy cập thị trường trực tiếp), tức là truy cập trực tiếp vào thị trường. Hạn chế do hình thức thủ công (thủ công) của nó, cùng với sự gia tăng doanh thu, hóa ra là không đủ để giám sát hiệu quả các giao dịch, điều mà công ty chỉ quan sát được vào tháng 2014 năm 2015. Việc giới thiệu một hệ thống tự động sẽ đáp ứng nhu cầu của nó vai diễn mất chưa đầy một năm và chỉ xuất hiện trong cơ sở hạ tầng Tuyến tính vào tháng XNUMX năm XNUMX.

Số tiền phạt

FCA của Anh đặc biệt nhấn mạnh vào việc báo cáo các giao dịch và hoạt động đáng ngờ từ phía các nhà môi giới Forex/CFD và ngăn chặn lạm dụng thị trường là ưu tiên hàng đầu của họ. Hậu quả của việc này là quyết định phạt 584 GBP đối với nhà cung cấp thanh khoản chính thức vì không kiểm soát đầy đủ các hoạt động của khách hàng, dẫn đến không thể phát hiện các hành vi lạm dụng có thể xảy ra trong giao dịch.

Tại Vương quốc Anh, một quy trình mới được đưa ra trong trường hợp có tranh chấp giữa cơ quan quản lý và tổ chức tài chính đã bắt đầu hoạt động. Nhờ đó, một công ty bị nghi ngờ gian lận, do thừa nhận các cáo buộc (hoặc một phần trong số đó), có thể nhận được khoản "chiết khấu" lên tới 30% so với số tiền phạt do FCA yêu cầu. Đây cũng là trường hợp ở đây - Linear đồng ý với các cáo buộc, nhưng từ chối chấp nhận khoản tiền phạt với số tiền ban đầu. Nếu chúng tôi bao gồm 'giảm giá', hình phạt là 'chỉ' 409 bảng.