Interactive Brokers bị phạt 4,5 triệu đô la và 1,5 triệu đô la

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hồng Kông (SFC) đã quyết định phạt 4,5 triệu USD đối với Interactive Brokers Hong Kong Limited (IB HK). Đây là hậu quả của việc nhà môi giới vi phạm quy tắc ứng xử khi thực hiện các lệnh thị trường bằng cách sử dụng cái gọi là hệ thống giao dịch thuật toán. Nhưng tin xấu không kết thúc ở đó. Chỉ hai tuần trước đó, FCA của Anh đã phạt Interactive Brokers UK số tiền 1,5 triệu USD.

4,5 triệu USD từ SFC

Vụ việc liên quan đến tình hình từ năm 2015 và 2016. Khi đó, hai công ty trên Sàn giao dịch chứng khoán Hồng Kông đã ghi nhận những mức tăng ngoạn mục mà không có bất kỳ tiền đề cơ bản nào. Đầu tiên là O-Net Communications Limited (tăng 48,7%) và thứ hai là AAG Energy Holdings Limited (tăng 126%). Chỉ mất chưa đầy hai phút để các thuật toán tăng vọt tỷ lệ cược.

Cơ quan quản lý SFC và IB HK cùng quyết định chỉ định một chuyên gia độc lập để đánh giá hoạt động của hệ thống giao dịch của nhà môi giới. Anh ta phải đặc biệt chú ý đến phạm vi kiểm soát việc chuyển lệnh sang thị trường, điều này có thể ảnh hưởng tiêu cực đến hoạt động của nó. Kết quả giám định là rõ ràng - IB HK đã chuyển lệnh ra thị trường bằng cách đặt toàn bộ khối lượng mà không tính đến tính thanh khoản khi thực hiện lệnh. Ngoài ra, anh ta đã không kiểm soát đầy đủ toàn bộ quy trình đặt hàng.

Công ty đã thông báo rằng trong vòng 12 tháng tới, họ sẽ thực hiện các bước để đảm bảo việc thực hiện các đơn đặt hàng tuân thủ các yêu cầu do cơ quan quản lý SFC đặt ra.

1,5 triệu USD từ FCA

Vào ngày 25 tháng 1,5, Cơ quan Quản lý Tài chính Anh (FCA) thông báo rằng họ đã phạt Interactive Brokers UK (IB UK) XNUMX triệu USD. Một lần nữa, đó là về những bất thường trong hệ thống giao dịch và báo cáo về các giao dịch đáng ngờ, có liên quan đến việc vi phạm thỏa thuận cấp phép FCA.

Lần này, tình huống liên quan đến các năm 2014 và 2015. Sau đó, IB UK đã sử dụng một thực thể khác thuộc nhóm vốn của mình để theo dõi sau giao dịch, nhưng ở Hoa Kỳ. Ngoài ra, công ty đã không thể nắm bắt một cách hiệu quả cái gọi là lạm dụng tiềm năng của khách hàng của mình. Điều này cũng phản ánh việc thiếu mức độ giao tiếp phù hợp với nhóm Hoa Kỳ trong việc chuẩn bị các báo cáo giao dịch.

Đổi lại, điều này làm tăng nguy cơ IB UK không báo cáo các giao dịch đáng ngờ cho FCA. Trong quá trình kiểm tra, cơ quan quản lý của Anh đã phát hiện ra rằng có ít nhất ba trường hợp nảy sinh nhu cầu như vậy và không có hành động nào được thực hiện để thông báo về các hoạt động đáng ngờ từ phía khách hàng của nhà môi giới.

Mark Steward, một trong những nhân viên thực thi của FCA:

“Các công ty môi giới và công ty đầu tư không chỉ được yêu cầu báo cáo hoạt động đáng ngờ trên thị trường tài chính mà còn phải đảm bảo rằng các hệ thống trao đổi phái sinh không bị sử dụng cho mục đích tội phạm. Các hoạt động của IBUK trong lĩnh vực này không đầy đủ, không hiệu quả và không đáp ứng các tiêu chuẩn của chúng tôi."

Giới thiệu về môi giới tương tác

Interactive Brokers là một trong những nhà môi giới lớn nhất trên thế giới cung cấp khả năng tiếp cận nhiều loại thị trường - từ cổ phiếu từ hầu hết mọi nơi trên thế giới, thông qua hợp đồng tương lai, đến các giao dịch giao ngay trên thị trường Ngoại hối. Ngày 23/2017/XNUMX, Interactive Brokers UK Limited có trụ sở đăng ký tại London được phép hoạt động trên Sở giao dịch chứng khoán Warsaw trong lĩnh vực giao dịch chứng khoán và phái sinh trên tài khoản của khách hàng.