Smart Trader International mất giấy phép ASIC của Úc

Giám sát tài chính Úc (Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc - ASIC) đã thông báo về việc hủy giấy phép hoạt động dịch vụ tài chính (AFS) cho Smart Trader International Pty Ltd.. Điều này có nghĩa là công ty bị cấm tiếp tục hoạt động tại Úc.

ASIC hứa hẹn không khoan nhượng

Lý do mất giấy phép là gì? Một nhà môi giới từ New South Wales, hoạt động dưới quyền tài phán của ASIC từ năm 2015, đã bỏ qua các yêu cầu đối với các tổ chức được cấp phép và không gửi báo cáo tài chính và báo cáo kiểm toán trong 3 năm qua.

Peter Kell, chủ tịch của ASIC cho biết:

Các tổ chức được cấp phép phải nộp báo cáo tài chính và báo cáo kiểm toán cho ASIC để chứng minh khả năng cung cấp dịch vụ tài chính của họ.

Việc không tuân thủ các yêu cầu này có thể chỉ ra các vấn đề cho công ty. ASIC sẽ không ngần ngại thực hiện hành động chống lại những người được cấp phép không tuân thủ các yêu cầu này.

Các bộ dữ liệu do ASIC thực hiện, có vẻ khá triệt để, là sự tiếp nối của các hoạt động nhằm cải thiện các tiêu chuẩn có hiệu lực trong ngành tài chính Úc.

Nộp báo cáo tài chính hàng năm và báo cáo kiểm toán là một trong những yếu tố chính ảnh hưởng đến sự an toàn của khách hàng và giao dịch. Nhờ đó, cơ quan quản lý có thể đánh giá một cách hiệu quả liệu công ty có đủ an ninh tài chính hay không và có thể đảm bảo chất lượng dịch vụ phù hợp cho khách hàng khi làm trung gian thực hiện các giao dịch của họ hay không.

Cơ quan quản lý Úc đã quy định trong thông cáo rằng họ sẽ tiếp tục các hoạt động của mình và thông báo rằng họ sẽ có hành động thích hợp đối với các thực thể bất cẩn theo các điều khoản của giấy phép.

thông báo chính thức