CySEC đình chỉ giấy phép của EuropeFX.com, Dualix và AGM Markets

Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái Cộng hòa Síp (CySEC) đã công bố một tuyên bố thông báo rằng các công ty con của họ - Maxiflex Ltd., công ty sở hữu thương hiệu EuropeFX.com và Maxigrid Ltd., công ty sở hữu các thương hiệu Dualix và AGM Markets, đã bị trừng phạt bằng việc đình chỉ giấy phép của họ . Chi tiết bên dưới.

EuropeFX.com - giấy phép bị đình chỉ

Maxiflex Ltd. sở hữu các thương hiệu môi giới ngoại hối như EuropeFX.com, Europecapitalgroup.com và Europestocks.com. Các vấn đề với cơ quan quản lý được cho là kết quả của những nghi ngờ chính đáng liên quan đến việc vi phạm các điều khoản của giấy phép, bao gồm cả những điều khoản liên quan đến tiến hành hoạt động kinh doanh và/hoặc tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động kinh doanh, vốn không được nêu rõ trong giấy phép. Ngoài ra, công ty có khả năng cao không tuân thủ các điều khoản của giấy phép liên quan đến sự phù hợp của các thành viên trong cơ quan quản lý, sự phù hợp của các cổ đông và các yêu cầu của tổ chức.

Vào cuối năm ngoái, Maxiflex đã bị bắt vì nhiều vi phạm và bị phạt 370. euro vì vi phạm các yêu cầu của tổ chức (điều này bao gồm xung đột lợi ích với khách hàng, thông tin khách hàng, đánh giá mức độ đầy đủ và phù hợp và báo cáo khách hàng, cũng như nghĩa vụ thực hiện các đơn đặt hàng theo các điều khoản có lợi nhất cho khách hàng). Hình phạt đã được giải quyết, nhưng có vẻ như các tiêu chuẩn vẫn chưa được điều chỉnh cho phù hợp.

Giấy phép đã bị đình chỉ với hiệu lực ngay lập tức, điều đó có nghĩa là nó không thể tiếp tục cung cấp dịch vụ, thực hiện các hoạt động tiếp thị hoặc chấp nhận khách hàng mới cho đến khi nó thực hiện các hành động cần thiết để "khắc phục" vi phạm và tuân thủ các điều khoản của giấy phép. Công ty, miễn là phù hợp với mong muốn của các khách hàng hiện tại, có thể thực hiện tất cả các giao dịch và giao dịch của chính mình và các giao dịch của khách hàng có tài khoản ở đó và có thể thực hiện các giao dịch rút tiền.

Thông báo chính thức của CySEC

Dualix và AGM Markets - không có giấy phép trong một tháng

Pháp nhân thứ hai bị CySEC trừng phạt là Maxigrid Ltd., chủ sở hữu của các thương hiệu như Dualix và AGM Markets. Giấy phép của công ty này đã bị đình chỉ toàn bộ. Lý do là những nghi ngờ đáng kể về hành vi vi phạm bị cáo buộc của công ty:

1. Mục 5(5) của Đạo luật Hoạt động và Dịch vụ Đầu tư và Đạo luật Thị trường được Điều tiết 2017 - Công ty bị nghi ngờ thực hiện và/hoặc tham gia vào việc thực hiện các hoạt động và/hoặc tạo điều kiện cho việc thực hiện các hoạt động không được liệt kê trong giấy phép.
2. Điều 22 mệnh. 1 của Đạo luật - người ta nghi ngờ rằng Công ty không phải lúc nào cũng đáp ứng các điều kiện ủy quyền được quy định trong Điều. 9 giây 2 - sự phù hợp của các thành viên của cơ quan quản lý và 11 giây. 1 lít. b) - sự phù hợp của cổ đông.

Maxigrid có một tháng để thực hiện các hành động cần thiết nhằm đáp ứng các yêu cầu nêu trên. quy định. Trong thời gian bị đình chỉ giấy phép, công ty không được:

• cung cấp dịch vụ đầu tư;
• Chấp nhận khách hàng mới;
• Thực hiện các hoạt động tiếp thị.

Vào tháng 2017 năm nay, CySEC đã thông báo rằng họ đã đạt được thỏa thuận với Maxigrid về các vi phạm có thể xảy ra đối với Đạo luật 87 về Dịch vụ và Hoạt động Đầu tư và Thị trường được Điều tiết - L.2017(I)/75. Thỏa thuận dàn xếp được ký kết với công ty về các hành vi vi phạm có thể xảy ra là 000 EUR. Không lâu sau, vào tháng 2020 năm XNUMX, cơ quan quản lý FCA của Anh đã cấm hoạt động của Maxigrid Limited ở Anh.

Thông báo chính thức của CySEC