Ban quản lý của Cypriot Falcon Brokers bị CySEC trừng phạt nghiêm khắc

ngày 10 tháng XNUMX Cơ quan quản lý tài chính của Síp, CySEC, đã thông báo áp dụng các hình phạt nghiêm khắc đối với bốn giám đốc của Falcon Brokers Limited. Giấy phép của nhà môi giới này đã bị rút vào tháng XNUMX năm ngoái, nhưng chỉ đến bây giờ các quyết định mới được đưa ra về những việc cần làm với nhân viên quản lý.

Xử phạt tài chính và cấm hành nghề

Toàn bộ cuộc điều tra mất khoảng 18 tháng. Các quyết định được đưa ra vào thứ Hai tuần trước là đỉnh điểm của toàn bộ quá trình liên quan đến các hoạt động bất hợp pháp của Falcon Brokers. Cả bốn người đều bị phạt với tổng số tiền là 195 PLN. EUR và bị cấm làm việc trong ngành tài chính tới 5 năm.

• Mohammed Yahya Amin Al Ansari – phạt 150 euro và treo giò 5 năm,
• Marwan El Daouk – 25 € tiền phạt,
• Khalid Ahmad Emran Abdo – phạt 10 euro và treo giò 2 năm,
• Wael Ata Elayyan Jaber – phạt 10 euro và treo giò 2 năm.

CySEC biện minh cho quyết định của mình bằng cách không đáp ứng các nghĩa vụ của mình đối với các tổ chức được cấp phép khi ủy quyền CIF bị hủy bỏ. Nhân viên quản lý đã không đảm bảo tuân thủ các quy định do luật pháp Síp đưa ra khi tiếp tục cung cấp dịch vụ của Falcon Brokers cho các khách hàng từ Síp và Châu Âu.

Demetra Kalogerou, Chủ tịch CySEC:

“Các nhà quản lý cấp cao của Falcon Brokers Limited đã không hoàn thành trách nhiệm của mình trong việc đảm bảo rằng công ty sẽ bảo vệ đúng cách các nhà đầu tư và tiền của họ. Như tôi đã nhiều lần nhấn mạnh, CySEC không có ý định dung túng cho hành vi sai trái của các giám đốc hiện tại hoặc trước đây, bằng chứng là các khoản tiền phạt được áp dụng ngày hôm nay."

Đây là một hành động quyết định khác của CySEC. Trong hai năm qua Cơ quan giám sát Síp phạt hơn 3 triệu EUR và thu hồi hơn 5 giấy phép.

Thông báo chính thức của CySEC