Interactive Brokers nhận án phạt 5,5 triệu USD

Tổ chức của Mỹ giám sát thị trường tài chính địa phương, FINRA (Cơ quan quản lý ngành tài chính), đã thông báo trong một thông báo rằng họ đã phạt 5,5 triệu USD đối với Interactive Brokers LLC. Lý do là hành vi phạm tội của người môi giới trong suốt ba năm.

Tổng cộng gần $12 triệu tiền phạt mỗi năm

Đây không phải là hình phạt tài chính đầu tiên áp dụng cho Nhà môi giới tương tác. Vào giữa tháng hai năm nay chúng tôi đã báo cáo trong bài viết này về hình phạt với tổng số tiền là 6 triệu đô la nhận được từ các cơ quan quản lý của SEC và FCA. Ngoài ra, vào tháng 2017 năm XNUMX, chúng tôi đã báo cáo rằng IB bị FINRA phạt 450. $. Phải thừa nhận với tất cả sự kiên quyết rằng sự giám sát của Mỹ không khoan dung.

Lỗi từ 2012 đến 2015

FINRA quyết định trừng phạt các Nhà môi giới tương tác do vi phạm nhiều quy định và lỗi giám sát. Để hạn chế các vị thế bán khống không bảo đảm của khách hàng, luật pháp Hoa Kỳ yêu cầu các nhà môi giới giao cổ phiếu cho SEC (Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ) vào ngày thanh toán. Nếu không, nhà môi giới có nghĩa vụ phải đóng vị thế bằng cách mua hoặc mượn chứng khoán. Nếu không, nó sẽ không thể thực hiện các vị trí ngắn hơn nữa.

Theo phát hiện của FINRA, từ tháng 2012 năm 2015 đến tháng XNUMX năm XNUMX, Interactive Brokers đã sử dụng một hệ thống giám sát không tuân thủ các yêu cầu của SEC. Ngoài ra, IB đã bỏ qua các cảnh báo trong một số trường hợp - từ kiểm toán nội bộ, từ luật sư giải quyết giao dịch, kết quả kiểm tra FINRA cho thấy sự không nhất quán trong quy trình giám sát và đánh giá rủi ro hàng năm của chính IB.

Mặc dù nhận thức được sai phạm nhưng đến giữa năm 2015, công ty mới sửa chữa hệ thống giám sát. Do đó, các Nhà môi giới Tương tác, theo tính toán của FINRA, đã không thể đóng hơn 2300 đơn đặt hàng kịp thời và cho phép hơn 28 giao dịch ngắn được thực hiện mà không cần tài sản thế chấp theo yêu cầu của SEC. Ngoài ra, IB cho phép mở hơn 000 vị thế bán khống chứng khoán thế chấp với mức giá thấp hơn hoặc bằng mức giá tốt nhất hiện tại.

Susan Schroeder, Phó chủ tịch điều hành của FINRA:

Các công ty nhận thức được những thiếu sót trong hệ thống giám sát của họ phải khắc phục chúng ngay lập tức. Trong trường hợp này, công ty đã xác định được các vấn đề trong nội bộ nhưng đã không thay đổi hệ thống giám sát của mình trong hơn ba năm, điều này có khả năng tác động tiêu cực đến thị trường và gây tổn hại cho các nhà đầu tư.