Đức: Các nhà môi giới Síp chiếm 50% các trường hợp bất thường

Ủy ban Giám sát Tài chính Liên bang Đức (BaFin) đã xem xét kỹ lưỡng những người hoạt động trong khu vực của họ Môi giới ngoại hốichủ yếu từ nước ngoài. Các công ty từ Vương quốc Anh, Hà Lan, Ireland, Malta và Síp đã được kiểm tra và các hoạt động của họ được so sánh với các công ty có nguồn gốc từ Đức. Tổng cộng, 40 nhà môi giới đã được đánh giá. Hóa ra hầu hết các nhà môi giới từ Síp đều có rất nhiều điều đằng sau tai của họ. 

Cơ quan giám sát tài chính Đức đã công bố kết quả chính thức của cuộc điều tra này trên trang web của mình. Dữ liệu được xử lý đến từ các cuộc kiểm tra diễn ra vào tháng 2020 năm XNUMX. Hóa ra các vi phạm quy định đã được phát hiện ở mọi nhà môi giới thứ hai CFD. Hầu hết trong số họ thông báo không chính xác cho khách hàng của họ về những rủi ro liên quan đến thị trường này. 

Thậm chí ít công ty hơn - chỉ 32% - đáp ứng tất cả các hướng dẫn theo luật định và không có bình luận nào đối với họ. Thật thú vị, các công ty từ Síp đối phó với các quy định tồi tệ nhất, trong đó có khoảng một nửa, 12% có trụ sở tại Vương quốc Anh và 29% là các công ty Đức hoạt động trên thị trường nội địa. Họ gặp vấn đề chủ yếu với thông tin chính xác về rủi ro, nhưng cũng có những vấn đề thậm chí không đề cập đến việc giao dịch trên thị trường CFD có liên quan đến bất kỳ rủi ro nào.

BaFin: Síp là vấn đề

Cơ quan Giám sát Tài chính Liên bang Đức (BaFin) tuyên bố rõ ràng trong báo cáo rằng vấn đề không phải là các quy định không chính xác mà là cách tiếp cận phù phiếm đối với các quy định đó của các công ty Síp. Một nửa trong số họ không chỉ vi phạm các quy định mà còn không quan tâm nhiều đến các cảnh báo, vì vậy trong tương lai gần, chúng ta có thể phải chịu các hình phạt tài chính cao, mà - như thường lệ - sẽ được trả sau khi kháng cáo tại tòa án, và các nhà môi giới sẽ tiếp tục "việc của họ “. 

Tuy nhiên, không chỉ các nhà môi giới Síp đang bị kiểm duyệt. Những điểm bất thường cũng được tìm thấy ở các công ty đến từ Hà Lan, Malta, Luxembourg, Ireland, Vương quốc Anh và cả ... Đức. Tuy nhiên, thực tế vẫn là một nửa số vụ vi phạm được phát hiện là do lỗi của các công ty Síp.

Các nhà môi giới đã phải đối mặt với các hình phạt không chỉ vì không thông báo hoặc thông báo không chính xác về những rủi ro liên quan đến giao dịch trên thị trường ngoại hối. BaFin cũng phát hiện ra những bất thường về mức độ đòn bẩy (13% trường hợp vi phạm) cũng như chính sách thưởng không nhất quán. 8% công ty sử dụng chúng để khuyến khích đầu tư CFD, điều này trái luật ở Đức và nhiều quốc gia khác (bao gồm cả Ba Lan).  

Hình phạt nào cho môi giới không trung thực?

Cái gì tiếp theo? Đối với các công ty đăng ký ở các quốc gia khác, Cơ quan Giám sát Tài chính Liên bang Đức không thể hành động tự do như đối với các công ty có trụ sở chính ở Đức. Không có quyết định nào về chúng có thể được đưa ra ngay lập tức, cũng như không thể tuân theo điều khoản về khả năng thi hành ngay lập tức. Các công ty hoạt động ở Đức vẫn là các thực thể nước ngoài cung cấp dịch vụ của họ ở quốc gia này (và thường là ở nhiều quốc gia khác) trên cơ sở hộ chiếu CFD Châu Âu. Tuy nhiên, họ sẽ không bị trừng phạt. 

BaFin thông báo rằng họ sẽ chuyển tiếp mọi trường hợp liên quan đến những bất thường được phát hiện cho cơ quan giám sát thích hợp ở quốc gia nơi các công ty đặt trụ sở. Ví dụ, trong trường hợp của Vương quốc Anh, có thể công ty bị phạt sẽ không hoạt động tốt chút nào, vì mức phạt có thể nghiêm trọng hơn nhiều so với mức phạt do cơ quan quản lý Đức áp đặt. Sẽ tồi tệ hơn với các công ty đã đăng ký tại Síp, nơi đôi khi các quy định được áp dụng rất nghiêm ngặt, và đôi khi - nói một cách rất nhẹ nhàng - thì khác.