Chủ sở hữu của nhà môi giới Libertex có giấy phép CySEC bị đình chỉ

Cơ quan quản lý tài chính Síp, CySEC, đã đưa ra thông báo về việc đình chỉ giấy phép CIF của Indication Investments Ltd., công ty vận hành thương hiệu của một nhà môi giới bán lẻ có tên là Libertex (libertex.com).

Các vấn đề về Libertex

Libertex/Indication Investments ở lại năm ngoái phạt €160 bởi cơ quan quản lý của Síp đối với các vi phạm bao gồm việc không thực hiện một số lệnh của khách hàng dựa trên lợi ích tốt nhất của họ, điều bắt buộc phải thực hiện theo các điều khoản cấp phép và cung cấp đòn bẩy lớn hơn 1:30 cho những người có trạng thái bán lẻ. Các vi phạm bị cáo buộc hiện tại có tính chất nghiêm trọng hơn.

Về mặt kỹ thuật, CySEC tuyên bố rằng Giấy phép CIF của Indication Investments số 164/12 là "tạm dừng một phần", bởi vì cơ quan quản lý đã báo cáo rằng họ có nghi ngờ về các cáo buộc vi phạm với:

1. Điều 42 của Quy định (EU) số. 600/2014 – Công ty dường như không tuân thủ các đoạn 4(1)(d) và 4(e) của Chỉ thị DI87-09 về hạn chế tiếp thị, phân phối và bán CFD cho khách hàng bán lẻ.
2. Điều 22 mệnh. 1 của Đạo luật – có vẻ như Công ty không phải lúc nào cũng đáp ứng điều kiện ủy quyền được đề cập trong Nghệ thuật. 17 giây 2 của Đạo luật, về mặt yêu cầu tổ chức.
3. Điều 25 mệnh. 1 của Đạo luật – có vẻ như công ty không hành động một cách trung thực, đáng tin cậy và chuyên nghiệp trong việc cung cấp các dịch vụ đầu tư cho khách hàng, phù hợp với lợi ích cao nhất của khách hàng.
4. Điều 25 mệnh. 3 lít. và Đạo luật – dường như Công ty không cung cấp cho khách hàng hoặc khách hàng tiềm năng của mình thông tin, kể cả thông điệp tiếp thị, đáng tin cậy, rõ ràng và không gây hiểu lầm.

Cơ quan quản lý cho biết thêm rằng quyết định trên được đưa ra vì lý do nêu trên các hành vi vi phạm bị cáo buộc gây lo ngại và rủi ro liên quan đến việc bảo vệ khách hàng của Công ty và/hoặc gây ra mối đe dọa đối với hoạt động đúng đắn và tính toàn vẹn của thị trường.

Đối với "đình chỉ một phần" sự cho phép của Công ty, CySEC với điều kiện là nó bao gồm:

• Cấm chấp nhận khách hàng mới và ký kết bất kỳ giao dịch kinh doanh nào với họ.
• Không quảng cáo như một nhà cung cấp dịch vụ đầu tư. Để đảm bảo điều này, Công ty bị cấm tiếp thị/quảng cáo dịch vụ của mình cho khách hàng hiện tại hoặc khách hàng tiềm năng, cũng như liên lạc với họ vì mục đích này, trực tiếp hoặc thông qua các bên thứ ba mà Công ty hợp tác trong lĩnh vực dịch vụ khách hàng.
• Trong thời gian đình chỉ ủy quyền, Công ty có nghĩa vụ công bố trên tất cả các trang web của mình thông báo về việc đình chỉ một phần ủy quyền và không thể cung cấp/thực hiện dịch vụ/hoạt động đầu tư cho khách hàng mới.
• Công ty không được phép cho phép các khách hàng hiện tại của mình gửi tiền mới trừ khi được yêu cầu cụ thể và các khoản tiền gửi đó được thực hiện chỉ để đáp ứng các yêu cầu ký quỹ đối với các vị trí mở của khách hàng hiện tại.

CySEC cho biết Đầu tư chỉ định phải đến ngày 17 tháng 2021 năm XNUMX thực hiện các hành động cần thiết để tuân thủ những điều trên. quy định.

Trong khi việc đình chỉ ủy quyền có hiệu lực, Công ty, với điều kiện là phù hợp với mong muốn của khách hàng hiện tại, có thể tiếp tục thực hiện những việc sau, nhưng những hành động đó sẽ không bị coi là vi phạm Mục 9(7)(a) . ) với DI87-05:

• Nó thực hiện tất cả các giao dịch của chính nó và các giao dịch của khách hàng trước nó, theo hướng dẫn của khách hàng.
• Trả lại tất cả các quỹ và công cụ tài chính thuộc về khách hàng của bạn.

Thông báo chính thức của CySEC

Libertex là đối tác chính thức của đội bóng EPL Tottenham Hotspur. Công ty tự hào có gần 3 triệu khách hàng, hiện diện ở 120 quốc gia, 700 nhân viên và 23 năm có mặt trên thị trường (dữ liệu đến từ trang web của nhà môi giới).