ASIC - Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (viết tắt ASIC) là Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc. ASIC là gì? Thực thể này là một cơ quan độc lập với chính phủ của lục địa nhỏ nhất trên thế giới. Nhiệm vụ chính của nó chủ yếu là điều chỉnh các công ty cổ phần hoạt động tại Úc. Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc cũng đóng một vai trò quan trọng trong  giám sát hoạt động của các doanh nghiệp trên thị trường trong nước và trong việc tạo ra các quy định về thị trường tài chính. ASIC cũng chịu trách nhiệm cho việc thực thi của họ. Trong vài năm qua, ASIC đã tuyển dụng khoảng 2 nhân viên.

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc không chỉ bao gồm Úc. Quyền tài phán của nó mở rộng ra toàn bộ Khối thịnh vượng chung Úc (Tasmania và các đảo nhỏ hơn ở Thái Bình Dương và Ấn Độ Dương). Chức năng của nó được xác định bởi khung pháp lý có trong Đạo luật Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc 2001. Do đó, ASIC chịu trách nhiệm thực thi các quy định của một số đạo luật. Đây là trong số những người khác Đạo luật Công ty 2001, Đạo luật Hợp đồng Bảo hiểm 1984 oraz Đạo luật Bảo vệ Tín dụng Người tiêu dùng Quốc gia 2009.

ASIC là tổ chức duy nhất ở Úc chịu trách nhiệm duy trì hồ sơ công ty. Điều này bao gồm một loạt thông tin liên quan đến lịch sử công ty, địa chỉ trước đây, mọi chi tiết đăng ký và số nhận dạng. Toàn bộ điều có sẵn cho tất cả mọi người trực tuyến.

Hãy chắc chắn để đọc: Ngân hàng Quốc gia Thụy Sĩ (Swiss National Bank)

Sơ lược về lịch sử của ASIC

Ủy ban Chứng khoán Úc đã hoạt động trong một thời gian tương đối ngắn. Điều đó có nghĩa là nó không ở trước mặt cô ấy?  không có cơ quan quản lý chịu trách nhiệm về các nhiệm vụ hiện tại của nó? Trước khi thành lập Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (vào ngày 1 tháng 1998 năm 1), việc điều tiết thị trường là trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Úc (ASC). Cơ quan này được thành lập vào ngày 1991 tháng 1989 năm XNUMX theo Đạo luật ASC XNUMX.

Động lực chính để thành lập Ủy ban Chứng khoán Úc là để điều chỉnh các thực thể hiện có. Thị trường có nhu cầu ngày càng tăng đối với một thực thể chịu trách nhiệm điều chỉnh hoạt động của các công ty ở Úc. Các nhiệm vụ của ASIC hiện tại và ASC tiền thân của nó cho đến nay đã được phân tán mạnh mẽ giữa một số văn phòng chính phủ. Những thay đổi đã thay thế, trong số những thứ khác Công ty Quốc gia và Ủy ban Chứng khoán (Ủy ban Công ty và Chứng khoán Quốc gia) và Văn phòng quan hệ công ty của các tiểu bang và vùng lãnh thổ (Văn phòng Quan hệ Doanh nghiệp Tiểu bang và Lãnh thổ).

Có hiệu lực từ ngày 1 tháng 1998 năm 2002, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Úc đã bãi bỏ và thay thế ASC. Từ tháng 2009, tất cả các vấn đề do Ủy ban Chứng khoán Úc giám sát và quản lý cho đến nay đã được cơ quan quản lý mới tiếp quản. Điều đáng chú ý là kể từ năm XNUMX, ASIC đã nhận được một số quyền bổ sung. Nhờ họ, ủy ban đã trở thành một trong những cơ quan quản lý quan trọng nhất trên thị trường tín dụng. Một sự kiện quan trọng khác trong lịch sử của Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc vào năm XNUMX là được phép giám sát Sở Giao dịch Chứng khoán Úc. Kể từ đó, hoạt động của sàn giao dịch đã được ASIC chăm sóc liên tục.

cấu trúc ASIC

James Shipton, chủ tịch ASIC

Chủ tịch hiện tại của Ủy ban Úc (từ năm 2018) là James Shipton. Ông giữ vị trí chủ tịch của ASIC. Cơ cấu của cơ quan này còn có các phó chủ tịch và ủy viên. Vai trò của họ chủ yếu là của các cơ quan hành pháp. Trong số những thứ khác, họ được chỉ định để kiểm soát công việc của ASIC trong mọi lĩnh vực hoạt động của nó. Quản lý cấp cao cũng bao gồm Giám đốc điều hành của các bộ phận riêng lẻ. Họ chủ yếu được chia thành những người chịu trách nhiệm về thị trường tài chính, bảo hiểm, quy định của công ty, báo cáo và kiểm toán tài chính, người thanh lý thị trường hoặc người được cấp phép (các lĩnh vực khác nhau liên quan đến tài chính). Một nhóm khá lớn trong các cấu trúc ASIC cũng được tổ chức bởi các quan chức giám sát chính. Vai trò của họ là kiểm soát quy định thị trường, đầu tư ASIC, giám sát các tổ chức tài chính lớn nhất trong khu vực hoạt động của họ hoặc thực thi các quy định trong lĩnh vực dịch vụ tài chính (bao gồm đầu tư được hiểu theo nghĩa rộng và quản lý vốn).

Cấu trúc ASIC, nguồn: Asic.gov.au

Mục tiêu, nhiệm vụ và lĩnh vực hoạt động của ASIC

ASIC có một số nghĩa vụ được áp đặt bởi các hành vi pháp lý có liên quan (các hành vi nêu trên). Chúng bao gồm các vấn đề giám sát và quy định liên quan chủ yếu đến các công ty cổ phần. Các hoạt động của Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc bao gồm quản trị doanh nghiệp, dịch vụ tài chính, bảo hiểm, chứng khoán và các công cụ phái sinh, bảo vệ người tiêu dùng được hiểu rất rộng (bao gồm cổ đông, nhà đầu tư, người cho vay), cũng như các hoạt động giáo dục nhằm mở rộng kiến ​​thức tài chính và xã hội kinh tế. Ngoài ra, ASIC chịu trách nhiệm duy trì danh sách cố vấn tài chính. Ông chịu trách nhiệm kiểm toán báo cáo tài chính của các công ty niêm yết trên thị trường chứng khoán Australia. Trên trang web của anh ấy, chúng tôi có thể tìm thấy nhiều sổ đăng ký công ty có thể được tìm kiếm tự do như một phần của nhu cầu đầu tư.

Với các hoạt động giáo dục nêu trên, điều đáng chú ý là ASIC điều hành một cổng thông tin dưới cánh của nó có tên là tiền thông minh. Nó xuất bản các ấn phẩm hữu ích trong việc đưa ra quyết định tài chính tốt. Ý tưởng tạo trang web chủ yếu là để giúp các nhà đầu tư mới làm quen. Money Smart được hưởng lãi suất liên tục và ngày càng tăng. Nó đã hoạt động từ nửa đầu năm 2011. Chúng ta sẽ tìm thấy ở đó, trong số những kiến ​​thức khác, trong lĩnh vực đầu tư, cho vay, bảo hiểm và lương hưu. Chúng tôi cũng có cơ hội đọc một bản tóm tắt về quản lý tài chính của bản thân. Ngoài ra còn có một phần dành riêng cho gian lận trên thị trường tài chính và các cảnh báo hiện tại được đưa ra trong các thông báo của cơ quan quản lý. ASIC cũng cung cấp kiến ​​thức và hỗ trợ trong lĩnh vực thanh lý nợ và tư vấn về xây dựng sự giàu có trên thị trường (cơ sở kiến ​​thức lớn, trong số những kiến ​​thức khác, về đầu tư vốn vào các công ty cổ tức). Trang web Smart Money hiện tại đã thay thế các trang web trước đó - bao gồm FIDO và Hiểu Tiền.

Một sự thật thú vị là ASIC cũng điều hành một chương trình sau đại học. Bạn phải đáp ứng một số yêu cầu chính thức (bao gồm cả việc là công dân Úc có bằng đại học).