Tây Ban Nha sẽ nói KHÔNG với các nhà môi giới Forex và CFD của Síp và Vương quốc Anh?

Cơ quan quản lý tài chính Tây Ban Nha CNMV có đủ hành vi không trung thực môi giới nước ngoài. Hiện tại, các cuộc kiểm tra chi tiết đã được công bố, nhưng cuối cùng có thể dẫn đến lệnh cấm hoạt động ngay cả đối với các nhà môi giới từ Liên minh Châu Âu. Hầu hết các phản đối liên quan đến các công ty có trụ sở tại Síp.

Tây Ban Nha thị trường ngoại hối i công cụ CFD không khác biệt đáng kể so với các đối tác của nó ở các nước thuộc Liên minh Châu Âu khác. Chỉ những nhà môi giới được cấp phép mới có thể hoạt động ở đó. Vấn đề là bằng cách xin giấy phép ở bất kỳ quốc gia nào thuộc Liên minh Châu Âu, bạn có thể cung cấp dịch vụ tài chính ở tất cả các quốc gia khác trong cộng đồng Châu Âu. Đối với giấy phép, nó là đủ để có được cái gọi là một "hộ chiếu cấp phép" cho phép bạn hoạt động trên toàn EU. Và nhiều nhà môi giới, tất nhiên, tận dụng cơ sở này.

Vấn đề là nhiều, nếu không muốn nói là hầu hết, các nhà môi giới có trụ sở tại Síp và sử dụng giấy phép FCA từ Vương quốc Anh. Tuy nhiên, do Brexit, những giấy phép này sẽ không được công nhận kể từ ngày 31 tháng 2020 năm XNUMX, khi mối quan hệ tài chính của EU với Vương quốc Anh sẽ bước sang một giai đoạn mới và các thỏa thuận quốc tế sẽ ngừng áp dụng. Tuy nhiên, hộ chiếu vẫn còn, nhưng nó vẫn chưa được biết ở dạng nào.

Môi giới Síp trong crosshairs

Tuy nhiên, Tây Ban Nha thích tự bảo vệ mình hơn. Nó đã thành lập một ủy ban đặc biệt do chủ tịch Sebastián Albella đứng đầu để kiểm tra hoạt động của các nhà môi giới nước ngoài được cấp phép cung cấp dịch vụ của họ ở Tây Ban Nha.

Danh sách bị kiểm duyệt chủ yếu bao gồm các nhà môi giới có trụ sở tại Síp, được đặc trưng bởi các hoạt động quảng cáo và tiếp thị tích cực nhất. Và có rất nhiều người trong số họ, bởi vì ủy ban ước tính rằng có khoảng 3,5 nghìn người ở nước họ. công ty hoạt động trên cơ sở "hộ chiếu cấp phép". Chỉ có 200 công ty trong nước.

Những gì cơ quan quản lý sẽ kiểm tra chủ yếu:

• khuyến khích khách hàng bán lẻ đăng ký làm khách hàng chuyên nghiệp. Điều này cho phép các nhà môi giới cung cấp cho khách hàng "chuyên nghiệp" nhiều tự do hơn và đặc biệt là đòn bẩy tài chính lớn hơn,
• khuyến khích khách hàng chuyển tài khoản cho đơn vị trực thuộc. kể từ khi can thiệp ESMA vào năm 2018, nhiều nhà môi giới được cấp phép của EU đã thành lập các công ty con ở nước ngoài hoạt động dưới cùng một thương hiệu. Các nhà môi giới có giấy phép của EU, nhằm đảm bảo độ tin cậy của khách hàng, kể cả sau khi mở tài khoản với một tổ chức môi giới nước ngoài. Bằng cách này, nhà môi giới có thể sử dụng các chiến thuật bất hợp pháp ở EU, chẳng hạn như cung cấp tiền thưởng tiền gửi hoặc tiền thưởng cho khối lượng giao dịch. Nó cũng cho phép - và có lẽ trên hết - sử dụng đòn bẩy tài chính lớn hơn so với ở EU. Một lợi ích bổ sung là nhà môi giới không phải giữ vốn so với số dư tài khoản của khách hàng theo yêu cầu của EU.
• quảng cáo gây hiểu lầm, chẳng hạn như hoa hồng và phí bằng không, trong khi thực tế hoa hồng và phí được ẩn trong các chi phí giao dịch khác,
• các chương trình liên kết khuyến khích giao dịch khối lượng lớn.

Đã có danh sách "nghi phạm"

Cơ quan quản lý Tây Ban Nha không chơi trò ngoại giao không cần thiết và đã tuyên bố rằng họ có một danh sách các công ty sẽ theo dõi chặt chẽ. Ông cũng nhấn mạnh rằng nếu những phát hiện cho đến nay được xác nhận, các công ty môi giới nước ngoài phải tính đến việc cấm hoàn toàn hoạt động tại quốc gia này.

Đây chắc chắn là một thông báo chưa từng có. Ví dụ, mặc dù cơ quan quản lý của Anh FCA đã cấm bảy công ty môi giới từ Síp hoạt động ở Vương quốc Anh, nhưng đó không phải là lệnh cấm áp dụng cho tất cả các công ty môi giới từ một quốc gia nhất định. Ở Tây Ban Nha, họ không loại trừ trách nhiệm pháp lý tập thể, vì vậy đây chắc chắn là lời cảnh báo cuối cùng dành cho những nhà môi giới lách luật. nó sẽ làm việc? Thời gian sẽ trả lời…